关于印发丽水市城市管理和相对集中行政处罚权工作试行办法的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-23 08:08:58 浏览:8793
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关于印发丽水市城市管理和相对集中行政处罚权工作试行办法的通知
浙江省丽水市人民政府
关于印发丽水市城市管理和相对集中行政处罚权工作试行办法的通知
丽政发〔2004〕80号
莲都区人民政府，市政府直属各单位：
《丽水市城市管理和相对集中行政处罚权工作试行办法》已经市政府常务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。
二○○四年十二月七日
丽水市城市管理和相对集中行政处罚权工作试行办法
第一章 总 则
第一条 为加强城市管理，维护城市秩序，优化执法环境，提高行政执法水平和效能，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和省人民政府《关于丽水市开展相对集中行政处罚权工作的批复》及有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于丽水市莲都区行政区域范围。
第三条 城市管理坚持合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一的原则。
第四条 公民、法人或者其他组织应当积极支持城市管理行政执法机关依法行使职权，并有权制止和检举违反城市管理的违法行为。
第二章 城市管理和行政执法职责分工
第五条 市人民政府负责城市管理和城市环境综合整治工作的统一规划、宏观指导、组织协调、督促检查、评比表彰等工作。
莲都区人民政府按照市人民政府的规划、计划和目标，在职责范围内抓好城市管理工作；组织协调区人民政府各职能部门按照各自职责搞好城市管理工作，组织落实街道办事处、乡（镇）人民政府和社区居委会、村委会做好城市管理相关工作和开展社区服务工作。
莲都区街道办事处、乡（镇）人民政府在区人民政府的领导下，负责贯彻执行市、区人民政府有关城市管理的规定，按照职责做好或者配合做好本行政区域范围内的城市管理工作。
第六条 社区居委会、村委会协助有关组织做好城市管理基础工作，其主要职能是：
（一）组织宣传动员居民、村民自觉遵守各级人民政府关于城市管理的规定，负责或协助、监督有关组织搞好小街小巷的绿化建设；
（二）监督、协助有关组织搞好街巷保洁和卫生设施管理工作；
（三）负责或协助有关组织抓好“门前三包”工作，劝阻、举报违反城市管理法律、法规的行为。
第七条 市城市管理行政执法局是城市管理相对集中处罚权的主管部门，在相对集中的职责范围内负责行政处罚和监督检查工作。
建设、计划、国土、公安、工商、水利、环保、交通等部门应按照各自的职责，做好城市管理和行政执法的相关工作。
第八条 城市管理行政执法局是市人民政府在城市管理方面集中行使处罚权的工作部门。管理体制实行一级执法，以条为主， 条块结合。设在莲都区和丽水经济开发区的城市管理行政执法分局（大队）是市城市管理行政执法局的直属机构，对外以市城市管 理行政执法局的名义行使处罚权。分局正、副局长（正、副大队长）由市城市管理行政执法局征得区人民政府、丽水经济开发区管委会意见后依有关程序任免。
第三章 相对集中行政处罚权的职责范围
第九条 城市管理行政执法局的具体职责：
（一）行使市容环境卫生管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权，强制拆除不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施；
（二）行使城市规划区范围内城市规划管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
（三）行使城市园林绿化管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
（四）行使市政管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
（五）行使环境保护方面法律、法规、规章规定的对社会生活噪声污染、建筑施工噪声污染的行政处罚权，对城市饮食服务业排污行为的行政处罚权，在城市人口集中区贮存、运输、装卸、焚烧有毒有害物质造成大气污染的行政处罚权，向城市水体排放、倾倒固体废弃物的行政处罚权；
（六）行使工商行政管理方面法律、法规、规章规定的对室外无照商贩的行政处罚权；
（七）行使公安交通管理方面法律、法规、规章规定的对侵占城市道路行为的行政处罚权（机动车辆占道除外，非机动车辆占道界定在人行道上）；
（八）行使建成区城市河道管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
（九）履行上述法律、法规、规章规定的监督检查和法律、法规、规章以及省人民政府规定的其他职责；
（十）受建设行政主管部门的委托，行使房地产、建筑业管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权。
第十条 行政处罚权相对集中行使后，原有关行政管理部门不再行使已由城市管理行政执法局集中行使的行政处罚权。
第十一条 城市管理行政执法人员执行公务时，可以行使下列权利：
（一）进入被检查单位或现场进行调查或者依照法律、法规的规定进行检查；
（二）查阅、调阅或复制被检查单位与检查事项有关的资料；
（三）依法采用录音、录（摄）像等手段，取得有关证据材料；
（四）依法对违法行为所涉及的工具、物品、证件以及建筑物、构筑物予以查封、扣押或对证据进行登记保存；
（五）依法实施行政处罚；
（六）法律、法规、规章规定的其他职责。
第四章 城市管理和行政执法工作机制和方式
第十二条 市城市管理行政执法局负责制定统一的市容整治方案和管理标准，并督促行政执法分局（大队）积极配合莲都区人民政府、丽水经济开发区管委会对辖区内实施有效行政执法管理。
各行政执法中队要主动配合所在街道办事处、建制镇人民政府实施行政执法管理并接受其监督。
全面实施分片到人管理制度，即每一个行政执法中队应将自身管理区分成若干片，每一片确定专人负责管理。实行路段管理与分片管理的有机结合。
第十三条 在社区范围内，由社区居委会、物业公司按照各自职责负责日常管理工作，涉及执法处罚问题采取报告制度。
执法人员接到发生违法问题报告，必须及时赶到现场进行调查处理。
第十四条 市区街道实行“门前三包”制度，市城市管理行政执法局会同街道办事处与各单位、店户签订门前市容环境卫生责任书。
第五章 执法处理程序
第十五条 城市管理行政执法人员执行公务时，应出示行政执法证件，严格按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序进行执法。
第十六条 对公民处以50元以下、对法人或其他组织处以1000元以下罚款或者警告行政处罚的，执法人员可以当场填写预定格式、编有号码、加盖城市管理行政执法局公章的处罚决定书，作出行政处罚。其中，依法给予20元以下罚款或不当场收缴罚款事后难以执行的，执法人员可以当场收缴罚款。
除前款规定的可以当场作出的行政处罚外，城市管理行政执法局实施的行政处罚，必须依程序进行客观、公正地调查、取证。调查、取证终结，由城市管理行政执法局负责人对调查结果进行审查，对确应受行政处罚的作出处罚决定，并下达处罚决定书；对情节复杂或重大违法行为需给予较重行政处罚的，城市管理行政执法局负责人应当组织集体讨论决定。
城市管理行政执法局在作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、对数额较大的罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，应当组织听证。
第十七条 城市管理行政执法局实施行政处罚时，应遵守下列规定：
（一）开具统一印制的行政处罚决定书；
（二）使用财政部门统一印制的罚款收据；
（三）当场作出罚款处罚决定的（按本办法第十六条第一款规定当场收缴罚款除外），应告知被处罚人在7日内到指定的银行缴纳罚款；
（四）告知当事人应有的权利。
第十八条 城市管理行政执法局实施强制措施时，必须遵守下列规定：
（一）向当事人发出经城市管理行政执法局有关负责人签发的通知书，并可以要求有关单位予以协助；
（二）实施查封、扣押时，应制作清单，写明财物的名称、种类、规格、数量和完好程度等，由承办人和当事人签名或盖章。清单由执行单位和当事人各执一份；
（三）查封、扣押的期限不得超过一个月，特殊情况经城市管理行政执法局负责人批准可延长期限一个月；
（四）可以委托有关单位和个人保管被查封、扣押的物品，保管费由被查封、扣押人支付；
（五）违法建筑物、构筑物或其他设施需要强制拆除的，应向当事人发出限期拆除通知书。逾期不拆除的，予以强制拆除，所需费用由当事人支付或以料抵工。
第十九条 当事人对城市管理行政执法局作出的处罚决定不服的，可依法向市人民政府申请行政复议，或依法向人民法院提起行政诉讼。当事人逾期不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关依法强制执行或申请人民法院强制执行。
第二十条 单位和公民对城市管理行政执法人员在执法中的违法行为，有权向城市管理行政执法局或者监察部门举报，城市管理行政执法局或者监察部门应当按规定及时查处。
第二十一条 城市管理行政执法人员在执行本办法时，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或监察部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第六章 运行机制和保障措施
第二十二条 城市管理相关部门有关项目审批许可事项，涉及城市管理行政执法局管理职能的，在作出审批许可的同时应当抄告城市管理行政执法局；在城市管理中需城市管理行政执法局行使行政处罚事项的，应当在10个工作日内抄告市城市管理行政执法局。城市管理行政执法局作出的行政处罚决定书，应当在作出后5个工作日内，抄告相关行政管理部门。
第二十三条 城市管理行政执法局查处的违法案件，需城市管理相关部门（或专业技术中介机构）进行技术鉴定、提供审批资料的事项，由城市管理行政执法局立案后，通过委托形式，听取城市管理相关部门或技术机构意见，然后由城市管理行政执法局认定违法事实，并作出相应行政处罚决定；按规定可以补办有关审批手续的，在查处时应当通知城市管理相关部门，并责令当事人到城市管理相关部门补办相关手续；需赔偿损失的，由城市管理行政执法局在作出行政处罚的同时，按照相应的赔偿标准或征求城市管理相关部门意见后，责令当事人赔偿，并在规定期限内将赔偿金及有关资料移交城市管理相关部门。
城市管理行政执法局应与城市管理相关部门建立联席会议制度，对城市管理行政执法中遇到的各类新情况、新问题及时进行沟通和协调。
第二十四条 城市管理相关部门认为城市管理行政执法局处罚不当的事项，应当及时把意见反馈给城市管理行政执法局。城市管理行政执法局发现城市管理相关部门没有依法履行职责的事项，应当及时告知城市管理相关部门。
第二十五条 对城市管理行政执法局或城市管理相关部门不当行政行为，经抄告而无正当理由置之不理，拒不整改或拒不补办相关手续，造成不良影响或严重后果的，由监察部门根据干部管理权限，追究责任单位及责任人的责任。
第二十六条 城市管理行政执法局应当建立执法人员轮岗交流制度、行政执法责任制度、错案责任追究制度和评议考核制度，切实完善行政执法监督机制。
第二十七条 城市管理行政执法局负责对本局和下属机构执法人员的录用、培训、考核、奖惩和管理。
第二十八条 城市管理行政执法局所需经费列入市财政预算，实行全额拨付。
城市管理行政执法局不得以收费、罚款收入作为经费来源；罚款、没收违法所得或者没收非法财物拍卖的款项，必须全额上缴国库。
实行罚缴分离制度。除准予当场收缴的罚款外，其余罚款必须由当事人向指定银行缴纳，城市管理行政执法人员不得直接收取。
第七章 附 则
第二十九条 本办法自2004年12月13日起施行。
关于认真贯彻落实中央领导指示精神进一步做好民航系统抗震救灾工作的通知
民用航空局
关于认真贯彻落实中央领导指示精神进一步做好民航系统抗震救灾工作的通知
(局发明电[2008]1733号)
各地区管理局、空管局、西藏区局、监管办，运输航空（集团）公司，航空服务保障集团公司，各省（市、区）机场机关公司，院校：
汶川大地震发生后，民航全系统坚决按照党中央、国务院的要求，发扬“一方有难、八方支援”和不怕牺牲、联系作战的精神，迅速主动地组织干部职工到抗震救灾斗争中，突出重点、确保安全、统筹兼顾、提前预想、靠前准备、以最快速度恢复了地震破坏的设施设备，出动航班2500多架次，疏散灾区积压旅客6万多人，运送救灾物资3165吨；调集130多架飞机运送部队、武警、消防和医疗救护等人员近3.5万人；调集30多架直升机执行空投物资和运送伤员等救灾任务，有力地保障了国家抗震救灾空中生命线的畅通。
民航系统广大干部职工在抗震救灾斗争中所做的各项工作，得到了中央领导同志的充分肯定和高度评价。2008 年5 月18 日，国务院副总理张德江同志代表党中央、国务院亲临民航局检查、指导民航抗震救灾工作，慰问民航系统广大干部职工。张副总理充分肯定民航战线干部职工在抗震救灾中做出的突出贡献，并对全系统干部职工表示亲切慰问和衷心感谢。他指出，关键时刻最锻炼人、最教育人，关键时刻考验各级领导班子、考验干部素质、考验队伍作风。民航系统经受住了考验，做出了重大的贡献！民航局的班子是坚强有力的，民航队伍是过得硬的、靠得住的、关键时刻用得上的。张副总理要求全民航再接再厉，为抗震救灾提供安全可靠的空中运输服务，为抗震救灾做出新的、更大的贡献。
张德江副总理的重要讲话极大地鼓舞了全系统广大干部职工的斗志和热情，张副总理对民航工作的肯定是对我们继续做好各项工作的鞭策，全系统一定要戒骄戒躁，认真学习领会。
为贯彻落实中央领导重要指示精神，确保有序、有力、有效地做好抗震救灾工作，现提出以下要求：
第一，以更高的标准、更高的姿态、更严格的要求，继续做好抗震救灾期间的航空运输服务。当前抗震救灾工作正处在关键时期，一定要防止松懈和自满情绪。
第二，确保救灾运输安全和正常航空运输安全。要严格按规章办事，防止人为降低标准。各地监管办要切实加强现场监管，严格要求，发现问题，及时纠正。
第三，继续坚持积极主动、靠前服务。超前预想、超前准备、超前保障，认真做好相关各项保障工作。机场、空管、油料等保障服务单位要及时满足抗震救灾的各项需求。灾区基地航空公司要及早改装飞机和设备，为伤员外运做好准备。
第四，正确处理抗震救灾运输任务和正常航空运输之间的关系。要继续坚持抗震救灾航空运输任务优先的原则，同时兼顾好正常航班运输。特别是在灾区，要充分利用运力，科学有序地安排好救灾和航班运输。
第五，进一步协调好民航与部队、地方及民航系统各单位之间的关系。要加强与军方管制部门的沟通协调，确保航空安全。要顾全大局，密切合作，互相支援，协同一致做好抗震救灾航空运输保障的各项工作。
第六，切实做好抗震救灾一线人员的后勤保障工作。要更可靠、更充分地保障一线人员的食宿、医疗。同时，合理安排人员轮岗，防止疲劳作业和超负荷运转。
当前，抗震救灾和航空运输的任务依然十分艰巨，下一步还有灾后重建的工作，希望民航全系统各单位及干部职工不辜负党中央、国务院寄予的厚望，再接再厉，以更加积极的姿态、更加迅速的行动、更加紧密的配合，克服困难，确保航空运输安全，全力以赴地支援抗震救灾，为抗震救灾提供安全可靠的空中运输服务，为夺取抗震救灾的最后胜利做出新的更大的贡献！
中国民用航空局
二○○八年五月十八日
中国证券登记结算有限责任公司关于完善债券结算业务安排有关事项的通知
中国证券登记结算有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司关于完善债券结算业务安排有关事项的通知
各结算参与机构：
为进一步发展交易所债券市场，经与沪、深证券交易所协商并报告中国证监会，现将完善债券结算业务安排的有关事项通知如下：
一、调整可办理质押式回购的债券资质标准。对于达到以下条件之一的公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券，可办理质押式回购：
1、债券发行人必须是中央政府直属机构或国有独资中央直属企业；
2、债券必须由中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国交通银行股份有限公司、国家开发银行提供全额无条件不可撤销连带责任担保或者提供足额资产抵押担保；
3、主体评级和债券评级为AA（含）级以上；
4、中国证监会认可的其他债券。
二、针对债券的信用级别实行差异化的结算方式
（一）对于符合以下条件之一的公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券，可采用净额清算担保交收结算方式：
1、债券由发债主体提供足额资产抵押担保，或者由以下机构提供全额无条件不可撤销连带责任担保：
（1）中国农业银行、中国工商银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、国家开发银行及其他在国内上市的股份制银行；
（2）铁路建设基金、三峡工程建设基金等国家专项基金。
2、发债主体为中央政府直属机构或国有独资企业；
3、债券的信用评级在AA（含）以上；
4、中国证监会要求的其他债券。
（二）对于达不到上述标准要求的公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券，将采用逐笔全额清算非担保交收的结算方式。
（三）在债券存续期间，其资质评级下降、不再符合净额清算担保交收标准的，本公司有权对其实施逐笔全额清算非担保交收的结算方式。
三、对相关业务规则进行修订
（一）本公司将自12月起下调债券业务（包括现券交易和回购交易）的最低结算备付金计收比例，由现行的20%降低到10%（详见《结算备付金管理办法》修订版）。
（二）经征求市场相关各方意见并报备中国证监会，现将《标准券折算率管理办法》、《债券登记、托管与结算业务细则》、《结算备付金管理办法》、《关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法》予以修订并发布（详见本公司网站http：//www.chinaclear.cn）。
四、根据上海证券交易所《关于做好企业债按证券账户净价交易的相关技术准备的通知》和《关于做好企业债按证券账户净价交易的相关数据报送工作的通知》，各结算参与机构应于2008年10月13日至14日将已经协助司法执行的企业债券冻结数据发送我公司上海分公司。因结算参与机构未向我公司上海分公司发送冻结数据或者所发送数据未被成功接收以及发送数据有误或者延误发送数据而造成重复冻结、冻结无效等情形的，由此引起的相应法律责任由该结算参与机构承担。
企业债券分离登记后，对于企业债券的协助司法执行，各结算参与机构应按照现行流通证券协助司法执行的有关规定办理。
特此通知。
附件1：《标准券折算率管理办法》（修订版）
附件2：《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》（修订版）
附件3：《结算备付金管理办法》（修订版）
附件4：《关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法》（修订版）
二○○八年十月七日
附件1
标准券折算率管理办法
第一条 为控制证券交易所回购交易的风险，维护投资者的利益，根据有关法律法规、证券交易所及证券登记结算机构的相关业务规则，制定本办法。
第二条 本办法适用于在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、公司债等其他债券。
本办法所称“回购交易”特指利用在证券交易所挂牌的实行标准券制度的回购品种进行的回购交易。
第三条 本办法所称“标准券”是由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。
第四条 标准券折算率指一单位债券所能折成的标准券代表的金额与一单位债券的面值之比。
第五条 除下列情况外， 证券登记结算机构在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式一”（见附一）计算上海证券交易所和深圳证券交易所挂牌交易债券品种（该星期新上市的债券除外）在下一个有交易安排的星期（有交易安排指该星期至少有一个交易日未休市，以下简称适用星期）分别适用的标准券折算率。
（一）如果该星期三休市，则在该日之前的交易日中，距该日最近的一个交易日收市后，计算各债券品种在适用星期适用的标准券折算率。
（二）对于已上市但在相应证券交易所从未发生交易的债券品种，按照“标准券折算率计算公式二”（见附二）计算。
（三）经商证券交易所后，证券登记结算机构可以根据市场情况对计算结果进行修正。
前款所称“市场情况”包括出现相关重大政策变化以及单一证券账户或者某些关联证券账户过度集中持有某一债券品种等情形。
第六条 对于新上市债券，证券登记结算机构最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式二”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率。但是，经商证券交易所后，证券登记结算机构可以对计算结果进行修正。
第七条 标准券折算率由证券登记结算机构、证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统、网站联合发布。
第八条 证券登记结算机构可以商证券交易所修改标准券折算率计算公式，调整公布时间，并向中国证券监督管理委员会报告。
第九条 本办法如有未尽事宜，由证券登记结算机构会同证券交易所及时修订。
第十条 本办法所称“证券登记结算机构”指中国证券登记结算有限责任公司；如未特别指明，本办法所称“证券交易所”指上海证券交易所和深圳证券交易所。
第十一条 本办法自公布之日起实施。
附一：
标准券折算率计算公式一
国债标准券折算率＝上期平均价×（1-波动率）×97%÷（1＋到期平均回购利率÷2）÷100。
公司债等其他债券的标准券折算率＝上期平均价×（1-波动率）×[70%，95%]÷（1＋到期平均回购利率÷2）÷100。
其中：
1、上期是指：
（1）对于当日（T日）之前（含当日）交易所交易超过5个交易日（含5个交易日）的债券品种，上期为该品种债券当日之前有发生交易所交易的最近5个交易日（含当日）；
（2）对于当日之前（含当日）交易所交易不足5个交易日的债券品种，上期为当日之前有发生交易所交易的所有交易日（含当日）。
2、上期平均价是指：
（1）对于在“T-4”日（含该日）至适用星期星期五（含该日）之间没有兑付利息的债券品种，上期平均价为该品种债券上期各交易日以交易所交易方式达成的交易的加权平均成交价（以成交量为权重，成交价以全价计算）；
（2）对于在“T-4”日（含该日）至适用星期星期五（含该日）之间兑付利息的债券品种，上期平均价为该品种债券上期各交易日以交易所交易方式达成的交易的加权平均成交价扣除一单位该品种债券的兑付利息（以成交量为权重，成交价以全价计算）。
3、波动率＝（上期最高收盘价-上期最低收盘价）÷[（上期最高收盘价＋上期最低收盘价）÷2]；收盘价以净价计算。
4、到期平均回购利率是指：
（1）适用星期存在到期的182天期质押式回购交易的，到期平均回购利率为适用星期到期的182天期质押式回购交易的加权平均成交价（以融资额为权重，质押式回购交易的成交价的单位为百分之一，计算时不省略百分号）；
（2）适用星期不存在到期的182天期质押式回购交易的，到期平均回购利率为距适用星期最近的一个星期到期的182天期质押式回购交易的加权平均成交价（以融资额为权重，质押式回购交易成交价的单位为百分之一，计算时不省略百分号）。
5、上述公式中的[X%，Y%]指在X%和Y%之间取一个固定值，具体取值由证券登记结算机构根据相关债券的评级及担保等具体情况确定后通告证券交易所，由证券登记结算机构在该债券上市前向市场公布。
6、标准券折算率保留小数点后两位（舍弃小数点后第三位起的数值）。
附二：
标准券折算率计算公式二
国债标准券折算率＝计算参考价×93%÷100。
公司债等其他债券的标准券折算率＝计算参考价×[70%，91%] ÷100。
其中：
1、计算参考价是指：
（1）国债的计算参考价为发行价格。
（2）“公司债等其他债券”中，公司债和企业债的计算参考价为发行价格，可分离交易的可转换公司债券分离后上市的公司债，其计算参考价根据票面利率及交易所市场上期限、信用评级和担保情况类似的债券的到期收益率确定。
2、上述公式中的[X%，Y%]指在X%和Y%之间取一个固定值，具体取值由证券登记结算机构根据相关债券的信用评级及担保等具体情况确定后通告证券交易所，由证券登记结算机构在该债券上市前向市场公布。
3、标准券折算率保留小数点后两位（舍弃小数点后第三位起的数值）。
附件2
中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则
目 录
第一章 总则
第二章 债券的登记与托管
第一节 债券登记
第二节 债券托管
第三章 清算交收与违约处理
第一节 清算交收与回购质押品管理
第二节 交收违约处理
第四章 附则
第一章 总 则
第一条 为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定，制定本细则。
第二条 本细则适用于证券交易所上市和已发行拟上市的国债、公司债券（包括企业债券、分离交易的可转换公司债券）等，但可转换公司债券除外。
第三条 本细则所称债券交易包括债券现券交易及回购交易。债券回购是指在证券交易所挂牌的实行标准券制度的质押式回购。可用于办理质押式回购的债券包括国债、经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）认可的公司债券等其他债券。
第四条 对于在证券交易所采用集中竞价交易制度的债券品种，本公司作为共同对手方进行净额清算，按照货银对付的原则，通过本公司证券集中交收账户和资金集中交收账户，分别完成与各结算参与人证券交收账户和资金交收账户（即结算备付金账户）之间的证券交收和资金交收。
结算参与人负责办理其与其客户之间的证券和资金的清算交收。结算参与人证券交收账户与其客户证券账户之间证券的划付，应当依据《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，委托本公司代为办理，另有规定的除外。
第五条 结算参与人发生证券交收违约且本公司动用风险管理措施仍无法获取可供向相关对手方结算参与人的应付债券的，本公司有权对相关对手方结算参与人延迟交付相应债券并支付补偿金，补偿金和补购相应债券的全部费用由违约结算参与人承担。同时，本公司有权暂停该违约结算参与人的相关结算业务并提请证券交易所限制其相关证券交易，以至对其相关债券交易不予担保交收等措施。
第六条 对于在证券交易所采用协议交易等非集中竞价交易制度的债券品种，本公司有权依据其信用评级和市场需求等因素，确定采用净额清算担保交收或者全额清算非担保交收的结算方式。
可实施净额清算担保交收方式和办理质押式回购的债券品种的具体标准由本公司另行规定。
第七条 结算参与人办理经纪质押式回购业务前，应当与客户签订债券质押式回购委托协议书，并按协议约定与客户完成结算事项。结算参与人未与客户签订协议而进行回购交易，造成客户损失的，应对客户承担赔偿责任，但不影响本公司按照业务规则正在进行或已经完成的清算交收；造成本公司损失的，本公司有权对登记在结算参与人名下的回购质押券或其他自营证券进行处分，以处分所得弥补损失。
客户违约的，结算参与人有权按照债券质押式回购委托协议书的约定处置客户用于回购的债券；结算参与人擅自动用客户资金或证券给客户造成损失的，客户有权按照相关法律法规及债券质押式回购委托协议书的约定，向结算参与人追索。客户向结算参与人追索，不影响本公司按照业务规则正在进行或已经完成的清算交收。
第二章 债券的登记与托管
第一节 债券登记
第八条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，实行债券的无纸化管理；债券持有人持有债券的事实依据电子化证券登记簿记系统记录结果确认。
第九条 债券应当登记在债券持有人以本人名义开立的证券账户中。
符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的，债券也可以登记在名义持有人名下；名义持有人应当负责对其客户持有的登记在名义持有人名下债券余额及其变更情况进行记录。名义持有人应该按本公司的要求向本公司提供其名下的债券权益所有人资料。
本条第二款规定的债券持有方式根据相关规定变更为本条第一款规定的持有方式的，名义持有人应根据相关法律、法规和业务规则的规定完成确权手续后向本公司申请变更登记。名义持有人应保证确权结果的真实性和合法性。因确权错误导致债券登记错误的，名义持有人应当依法承担法律责任。
第十条 本公司对债券登记申请人有效送达的登记资料进行形式审核，债券登记申请人应当对其提供的登记资料的合法性、真实性、准确性及完整性负责并承担相应的法律责任。
债券登记包括债券初始登记和变更登记。债券登记申请人指债券发行人、债券持有人、证券公司或本公司认可的其他机构。
有效送达的登记资料指债券登记申请人直接送达或通过证券交易所、证券公司或本公司认可的其他机构间接送达本公司的书面文件或电子文件。
第十一条 公司债券发行人向本公司申请办理债券初始登记业务前，应当与本公司签订证券登记及服务协议。
债券发行人应当向本公司提供授权书，授权专人为其与本公司的指定联络人，负责全权办理债券登记业务及其他相关事宜。
第十二条 公司债券发行人应当在刊登债券上市公告书五个交易日前向本公司申请办理债券初始登记。
第十三条 债券发行人申请办理公司债券初始登记，应当提交以下材料：
（一）证券登记申请表；
（二）国家有权部门关于债券公开发行的批准文件；
（三）债券发行承销协议；
（四）通过证券交易所交易系统以外的途径发行的债券持有人名册清单（持有人名册清单应包括债券代码、持有人证券账户号、持有人有效身份证明文件号码、持有债券的数量、司法冻结状态等内容，并在每页加盖债券发行人印章，在深圳市场发行的债券还应包括托管单元号）；
（五）债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本原件及复印件；
（六）指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；
（七）债券担保协议（如有）；
（八）本公司要求提供的其他材料。
第十四条 公司债券通过证券交易所交易系统发行的，本公司根据证券交易所发送的申购记录，在查验申购资金交收情况后办理登记；公司债券通过证券交易所交易系统以外途径发行的，本公司根据发行人确认的发行结果办理登记。
第十五条 国债通过招投标或其他方式初始发行成功后，本公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果办理发行登记；国债通过证券交易所挂牌分销或场外合同分销的，本公司根据证券交易所确认的分销结果，将相应的国债登记到持有人证券账户中。
第十六条 由于发行人的原因导致债券发行登记错误，发行人向本公司申请更正的，只有在相关债券持有人向本公司出具经公证的同意函，或发行人提交已经生效的可据更正的司法裁决，或本公司认可的其他更正依据后，本公司才予以办理更正手续。
第十七条 债券变更登记包括过户登记和其他变更登记。过户登记包括集中交易过户登记和非集中交易过户登记（以下简称“非交易过户登记”）。
办理非交易过户登记限于以下情形：
（一）司法扣划过户；
（二）继承、捐赠、依法进行的财产分割；
（三）法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格；
（四）按照相关法律法规及本公司业务规则认定的其他情形。
其他变更登记包括司法冻结、质押等引起的变更登记。
第十八条 本公司根据证券公司或本公司认可的其他机构的委托，依据证券交易所集中交易的交收结果，办理证券交易所集中交易债券的过户登记。证券公司或本公司认可的其他机构发送的证券交易所集中交易申请视同为其向本公司发出的办理证券交易所集中交易交收后的过户登记申请。
证券公司或本公司认可的其他机构应当与投资者签订协议，明确该证券公司或本公司认可的其他机构受投资者委托向本公司申请办理证券交易所集中交易交收后的过户登记。
第十九条 申请人办理非交易过户以及司法冻结、质押等其他变更登记手续的，按本公司相关业务规则的规定办理。
第二十条 本公司为债券发行人提供以下服务：
（一）持有人名册服务；
（二）查询服务；
（三）债券派息、兑付服务；
（四）其他服务。
第二十一条 本公司代理财政部办理国债派息、兑付，按以下程序办理：
（一）根据财政部关于国债派息、兑付的有关通知，本公司统计登记在册的国债数量，与中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央国债公司”）核对账目；
（二）在派息、兑付日前，本公司核查相关资金的到账情况；
（三）本公司确认资金到账后，通过资金结算系统将派息、兑付款划付至托管该债券的证券公司或本公司认可的其他机构，投资者可于派息日、兑付日在托管该债券的证券公司或本公司认可的其他机构领取相应的债券利息或本息。
第二十二条 债券发行人委托本公司办理公司债券派息、兑付，按以下程序办理：
（一）债券发行人应在刊登公告的五个交易日前向本公司提交《委托债券派息、兑付申请表》，办理具体委托手续；
（二）在本公司确认后，债券发行人应在派息、兑付日两个交易日前将代发债券本息总额及代发手续费划至本公司指定银行账户；
（三）本公司收到相应款项后，通过资金结算系统将债券托管在证券公司或本公司认可的其他机构的投资者的债券本息，划付给相应的证券公司或本公司认可的其他机构，投资者可于派息日、兑付日领取相应的债券利息或本息。
第二十三条 派息、兑付期间证券交易所休市或停市的，相关交收工作顺延至休市或停市后的第一个交易日。
第二十四条 债券发行人委托本公司派息、兑付，不能在规定期限内划入相关款项的，应及时通知本公司，并在中国证券监督管理委员会指定媒体上公告，说明原因。由此引发的未了派息、兑付等事宜由发行人自行做出安排。
因债券发行人未及时履行通知及公告义务所致的一切法律责任由该债券发行人承担。
第二十五条 债券登记申请人不按规定缴纳相关债券登记服务费用的，本公司暂停为其提供相应的债券登记服务，直至其缴清相关费用为止。
第二十六条 债券登记申请人在向本公司申请办理债券登记或提供相关服务时，违反国家法律、法规、行政规章的，应对其行为所产生的后果负责。本公司视情节轻重，暂停或终止为其提供相应的债券登记服务。
第二节 债券的托管和存管
第二十七条 本公司设立电子化债券存管系统，统一管理债券的存管业务。
第二十八条 投资者应当委托证券经营机构托管其持有的债券，证券经营机构应当将其自有债券和所托管的客户债券交由本公司存管，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。
证券经营机构应当将投资者债券与自有债券分户管理，妥善保管投资者的债券资产，不得通过变卖、回购等方式挪用或变相挪用。
证券经营机构挪用或变相挪用投资者债券的，证券经营机构对该投资者应承担赔偿责任。
第二十九条 投资者在进行债券交易前，必须与其选定的证券经营机构签订债券托管协议，或者在与其选定的证券经营机构签订的委托买卖协议或指定交易协议中，明确双方债券托管的权利和义务。
第三十条 拟持有或买卖上海证券交易所上市债券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立；拟持有或买卖深圳证券交易所上市债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立；如认购通过其它方式发行的债券，其债券托管在投资者指定的证券经营机构。
第三十一条 证券经营机构应当确保投资者所托管债券的安全，并对投资者债券托管情况负有保密责任。
除投资者本人或司法机关等有权机构依法查询外，证券经营机构不得向他人透露投资者的债券托管情况。
证券经营机构不得无故拒绝或限制投资者债券的托管或转托管。
第三十二条 投资者如需将其所持债券从一个证券经营机构转到另一证券经营机构，或从一个交易场所转到另一交易场所，必须办理债券的转托管。
第三十三条 投资者撤销和重新办理指定交易的，本公司上海分公司根据上海证券交易所传送的指定交易数据，办理相应的转托管手续。
对于登记在证券经营机构名下债券的转托管，本公司上海分公司在接到该相关证券经营机构申请后予以办理。
第三十四条 有下列情况之一的，不能办理上海证券交易所市场撤销指定交易及转托管手续：
（一）有委托申报且相应结算参与人未完成交收义务；
（二）该证券账户存在未到期回购交易，或有债券被申报为回购质押券的；
（三）本公司认为不能撤销指定交易的其他情况。
第三十五条 投资者所持深圳证券交易所上市的债券可通过报盘转托管的方式办理转托管手续，但未到账的债券权益不能办理转托管。
第三十六条 证券经营机构因合并、撤销等原因，需要将其托管的上海证券交易所上市和已发行拟上市记账式债券部分或全部转托管到其他证券经营机构，应当按照上海证券交易所相关规定办理。
对于登记在证券经营机构名下债券的整体转托管，相关证券经营机构应向本公司上海分公司另行申请。
第三十七条 证券经营机构因合并、撤销等原因，需要将其托管的深圳证券交易所上市和已发行拟上市债券部分或全部转托管到其他证券经营机构，可采用报盘方式席位转托管或整体方式席位转托管。
第三十八条 跨市场发行或上市国债可以在本公司上海、深圳分公司之间或本公司与中央国债公司之间办理市场间转托管。
有关国债跨市场转托管业务按照本公司相关规定办理。
第三章 清算交收与违约处理
第一节 清算交收与回购质押品管理
第三十九条 交易日（以下简称“T日”）收市后，本公司将所有纳入净额清算的证券品种的交易和非交易数据，以结算参与人为单位，轧差清算形成各结算参与人应收或应付资金净额。结算参与人应按时履行交收义务。
对于未纳入净额清算的债券交易，按照本公司相关规定办理，具体办法另行规定。
第四十条 对于按净价交易方式达成的债券交易，本公司按照成交价格和应计利息额之和与买卖双方结算参与人进行资金结算。应计利息按照债券发行人的相关规定计算。
第四十一条 对于按全价交易方式达成的债券交易，本公司按照成交价格与买卖双方结算参与人进行资金结算。
第四十二条 回购交易实行一次成交、两次结算方式；本公司负责回购交易的两次结算，即成交结算与到期购回结算。
到期购回金额＝购回价格×成交金额/100。其中：购回价格＝100元＋成交年收益率×100×回购天数/360。
第四十三条 本公司在结算系统设立回购交易质押品保管库（以下简称“质押库”），用于保管融资方结算参与人向本公司提交的质押券等质押品。本公司按结算参与人经纪和自营业务分别设立经纪质押库和自营质押库。
第四十四条 融资方结算参与人应当提交国债、本公司认可的公司债券等作为债券回购的质押券。
第四十五条 融资方结算参与人应当按本细则规定通过交易系统向本公司申报提交质押券，与本公司建立质押关系。本公司在接到申报指令后，按本细则相关规定将相关债券转入质押库并做出质登记。本公司对该等质押债券享有质权。
对自营融资回购业务， 融资方结算参与人应将自营证券账户中的债券作为质押券向本公司提交，并与本公司建立质押关系。
对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向本公司提交，由本公司实施转移占有， 并以融资方结算参与人名义与本公司建立质押关系。
第四十六条 融资方结算参与人提交入库的客户证券账户中的债券作为该证券账户债券融资回购业务应付款项的质押品，担保的范围包括本公司享有的向融资方结算参与人收取的该证券账户融资回购业务应付资金的债权、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等。
融资方结算参与人提交入库的自营证券账户中的债券作为自营融资回购业务应付款项的质押品。在结算参与人经纪债券融资回购业务应付款项的质押品不足时，其自营证券账户提交的质押品应担保该不足部分。自营证券账户提交的质押品担保范围包括本公司享有的向融资方结算参与人收取的融资回购业务应付资金的债权、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等。
第四十七条 符合证券交易所、本公司相关规定的可用于质押式回购业务的债券， 方可申报提交成为质押券。在债券不足的情况下，经本公司许可，结算参与人也可以申报提交其他担保品。
第四十八条 融资方结算参与人申报提交的质押券属于客户所有的，融资方结算参与人必须保证客户同意将该等债券作为质押券提交给本公司。
对于提交客户债券的申报及回购交易申报，本公司一律视同融资方结算参与人已经获得其客户的同意。
结算参与人擅自将其客户债券提交为质押券的，应对客户承担赔偿责任，但不影响本公司按本细则规定取得对该债券的质权；本公司有权按相关法律、法规及本细则规定完成回购交易的清算交收。
第四十九条 在质押关系存续期间，质押券有兑付到期本息情形且债券发行人委托本公司派发到期本息的，本公司直接将兑付的到期本息留存在质押库；该本息与质押券共同担保本细则第四十条规定的债权、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等；在担保期间，本公司不支付本条前述款项的利息。
在到期之前，质押券有兑付利息情形且债券发行人委托本公司派发利息的，本公司按相关规定派发利息。
第五十条 在每个交易日收市后，本公司按公布的当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券。
第五十一条 每个交易日日末，本公司根据结算参与人提交的各证券账户转入质押库中的质押品按相关折算率折成的标准券总量，与该证券账户发生的尚未到期回购融出的标准券总量、回购交易交收的履约情况进行比较，判断各相关证券账户质押券是否足额。
第五十二条 在质押关系存续期间，质押券有兑付到期本息情形的，在保证质押券足额的条件下，本公司返还全部或部分到期兑付的质押券本息金额。
第五十三条 新发生回购交易或遇有标准券折算率调整等情况时，融资方结算参与人应当立即检查各证券账户是否发生质押券欠库。
质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券。
第五十四条 结算参与人向本公司申请从相关质押库中转回质押券时，本公司在确保质押券转回不致于导致欠库的情况下方予以办理相关转回手续。
予以办理相关转回手续的，在转回日收市后，本公司将申报转回的质押券转入融资方结算参与人名下，并可按结算参与人要求从其名下转入其指定的证券账户。
第五十五条 对于登记到证券账户中的债券，可以通过某结算参与人申报为质押券的最大量应≤[当日日末该证券账户托管在该结算参与人名下的债券余额-被冻结部分（如有）]；对于登记到结算参与人名下的债券，申报为质押券的最大量应≤[当日日末该结算参与人名下的债券余额-被冻结部分（如有）]。
第五十六条 融资方结算参与人申报转回质押券的，对于登记到证券账户中的债券，每一证券账户通过某结算参与人欲被转回的某一品种债券数量应当不超过前期从该结算参与人名下该账户转入质押库的该品种债券数量；对于登记到结算参与人名下的债券，通过某结算参与人欲被转回的某一品种债券数量应当不超过前期从该结算参与人名下转入质押库的该品种债券数量。
第五十七条 对于证券账户已经登记持有的债券申报提交为质押券的，本公司于申报当日日终将其转入质押库；对于当日购买的债券当日申报为质押券的，在完成交收并变更登记到该证券账户名下后，本公司将其转入质押库。
第二节 交收违约处理
第五十八条 T＋1日16：00，结算参与人未能履行资金交收义务的，则结算参与人发生资金交收违约。
第五十九条 结算参与人发生资金交收违约的，本公司有权采取以下措施：
（一）暂不交付相关的证券，并于交收违约当日作为待处分证券转入本公司专用清偿证券账户。待处分证券的价值低于违约金额的，可扣取该结算参与人相当于不足金额的自营证券，或采取其他必要方式进行追偿。
待处分证券为债券的，其价值按交易日收盘结算价计算；待处分证券为债券以外其他证券的，其价值按交易日收盘价计算（下同）。
违约金额为交收日资金交收结束后参与人应付而未付的资金缺口。
（二）对违约结算参与人收取违约金和垫付利息
违约金＝违约金额×千分之一×违约天数。
垫付利息＝违约金额×与结算银行商定的金融同业活期存款利率×违约天数。
（三）可暂停该结算参与人相关结算业务，并提请证券交易所限制通过该结算参与人结算的相关债券买入交易。
（四）T＋2日16：00，违约结算参与人补足违约金额的，本公司将相应待处分证券及其权益从本公司专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应证券账户；结算参与人仍未补足违约金额的，本公司有权自T＋3日起处置相应待处分证券及其权益，处置所得用于弥补违约金额。不足部分，本公司有权继续追索；多余部分，本公司退还给结算参与人。具体处置方式和程序由本公司另行规定。
第六十条 结算参与人行为构成融资回购业务应付资金交收违约的，除按照本细则上条规定处理外，本公司有权采取以下措施：
（一）暂不接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报（质押券价值按当期标准券折算率计算），直至其补足违约金额。
（二）T＋2日16：00前，违约结算参与人未能补足违约金额的，违约结算参与人可向本公司具体指定违约所涉及的证券账户，以及可供本公司处置的质押券明细。结算参与人指定错误或未指定不影响本公司按本细则规定进行处置，由此导致客户损失的，由结算参与人承担赔偿责任。
（三）暂停该结算参与人的回购结算业务，并提请证券交易所暂停其回购交易资格；或者取消该结算参与人的结算业务资格，并提请证券交易所取消其交易资格。
第六十一条 结算参与人未能履行证券交收义务的，则结算参与人发生证券交收违约。
第六十二条 结算参与人发生证券交收违约的，本公司有权采取以下措施：
（一）交收违约当日，违约结算参与人存在相同券种的待处分证券的，本公司优先动用该等证券进行处置平仓。
（二）交收违约当日，违约结算参与人不存在相同券种、相同数量的待处分证券的，本公司按以下方式处理：
1、将本公司资金集中交收账户内与违约结算参与人违约交收证券等值的资金确定为待处分资金，转入本公司专用清偿资金账户，并对违约结算参与人计收违约金。同时，有权暂停该结算参与人相关结算业务并提请证券交易所限制该结算参与人相关债券交易。
2、启动证券协议借贷程序以完成当日证券交收；通过证券协议借贷仍无法获得相应证券完成当日交收的，有权对相关应收该等证券的结算参与人实施延迟交付措施，并以向违约结算参与人收取的违约金，向延迟收取证券的结算参与人支付补偿金。
（三）证券交收违约次一交收日，本公司按以下方式处理：
1、延迟收取证券的结算参与人可在规定时间内向本公司申请实施现金结算，本公司就其相关延迟交付证券交易实施现金结算。
2、延迟收取证券的结算参与人未在规定时间内申请实施现金结算，且违约结算参与人补足违约交收证券的，本公司将该等证券交付给相关延迟收取证券的结算参与人，并将相应待处分资金从本公司专用清偿资金账户划拨至违约结算参与人资金交收账户。
3、延迟收取证券的结算参与人未在规定时间内申请实施现金结算，且违约结算参与人仍未补足违约交收证券的，本公司按以下方式处理：
（1）自发生证券交收违约后的第二个交收日起以待处分资金购买违约交收的证券，并弥补相应的权益、违约金等。补购的证券用于交付给相关延迟收取证券的结算参与人。不足部分，本公司有权继续追索；多余部分，本公司退还给违约结算参与人。
（2）在规定时间内无法补购到全部的违约交收证券的，就不足部分，本公司向相关延迟收取证券的结算参与人实施现金结算。
第六十三条 结算参与人发生质押券欠库的，本公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。违约金＝质押券欠库量等额金额×违约金比例×违约天数。
本公司暂不交付回购融资款项或扣划资金后，融资方结算参与人向本公司支付违约金且相关证券账户不存在质押券欠库的，本公司在下一个交易日将暂不交付的回购融资款项或扣划的资金支付给该融资方结算参与人。
第六十四条 对结算风险较大的结算参与人，本公司有权暂停其相关担保结算业务以至取消其结算参与人资格，提请中国证监会依据相关规定采取限制业务活动、责令停业整顿直至撤销等监管措施，对其高管人员采取认定为不适当人选直至撤销任职资格等监管措施。违反法律的，还将追究其法律责任。
第四章 附则
第六十五条 在本细则中下列概念的含义是：
（一）债券登记是指本公司接受债券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。
（二）名义持有人是指受他人指定并代表他人持有证券的机构。
（三）托管是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。
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