关于印发《省国土资源厅政风行风监督员工作办法》的通知

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试论财产形态单证化

作者简介：梁剑兵，男，生于1961年，山西岢岚人，辽宁师范大学经济法政学院副教授，主要研究方向：民商法基础理论、海商法。
摘 要：本文在联系经济关系实践的前提下，对传统民法理论中的财产概念进行了新的认识和界定，提出了将财产划分为事实上的财产和法律上的财产两大形态的全新观点，并建立了“在实际领域运行事实财产，在法律领域运行法律财产”的二元化财产运行模型，试图对传统民法理论的发展和创新作出一定的贡献。
关 键 词：财产形态；财产形态单证化；事实财产和法律财产。

一、问题的提出
民法上的财产，无论其为有形财产或无形财产，均以财产本身的客观存在为其固有形态。例如土地以地球表面某一陆地地块为其形态；船舶以其固有的材料结构形体为形态；电能以定量的电磁波为其形态等等。
为了记载财产的权属或其或变更的事宜，人们往往以某种单证作为财产权利的凭证，例如土地使用权证书是土地财产权的证明，提单是货物所有权的证明，股票是股东财产权益的证明等等。 这些单证在法律上仅仅具有表面证据的作用，并不构成任何意义上的财产形态，其主要原因在于：它们不具有法律意义上的财产的固有的属性，即价值和使用价值。这样的认识固有其一定的合理性，但是却有无法避免的缺点，即往往使权利的移动和界定产生一定的困难。例如购买住房者已入住所购房屋，但却未与原屋主办理房屋所有权变更手续，在此期间，从传统法律角度看，要界定“买主”和“卖主”对该房屋权利的法律属性就是极其困难的。另外例如，FOB合同项下，一般来说，自货物越过船舷时，货物即财产本身的移动便从一个主体移向另一主体，即由承运人获得了货物即“财产”的控制权。但因卖方仍持有提单，所以卖方在法律上仍具有对货物（财产）的控制权。那么，两种不同的控制权便会产生冲突。笔者认为，解决以上困难和冲突的最佳方法是打破人们对财产形态的一元化认识模型，建立财产形态二元化认识模型，并由此模型出发，建设财产权利移动和界定的“双向运行”模式概念。而建立这一模式的前提条件，便是承认财产形态的单证化。
二、财产形态单证化的含义
传统民法对财产的分类或者是从其固有属性划分的，例如有形财产与无形财产；或者是从财产主体的相对关系角度划分的，例如积极财产与消极财产（即债权和债务）。但是，却似乎从未有人注意到具体意义上的财产和抽象意义上的财产的区别。
所谓具体意义上的财产，也可称之为实际意义上的财产，是指具有价值和使用价值的财产或者直接能为主体带来一定利益的权利（例如债权和知识产权）。
所谓抽象意义上的财产，也可称之为法律意义上的财产，是指作为符号而存在的财产，这种财产本身并不具有价值和使用价值，也不能直接为主体带来一定的利益，例如借据、欠条、有价证券、票据、提单等。
具体意义上的财产和抽象意义上的财产并非传统意义上的区分方法，而是一种全新意义上的财产划分方法。因为，这种划分绝对不是表明具体意义上的财产和抽象意义上的财产是两个不同的财产。恰恰相反，他们完全是同一个财产。例如，债权和借据是同一个财产的两种不同形态，提单和货物是同一种财产的的两种不同形态等等。好比水既有液态，也有固态和气态，我们对财产的不同形态，也应该有类似的理解和认识。
从这种理解和认识出发，我们就可以建立财产形态二元化模型：具体财产或者实际财产为一元，而抽象财产或者单证化的财产（也可以称为法律财产）为另一元，并以二者的结合体构成法律关系的客体。这一模型打破了传统民法理论对民事法律关系客体的一元化认识模型，将可能是民法物权理论新理论体系得以产生和形成的基点之一。
单证化形态的财产与作为财产权利凭证的单证具有本质的区别。后者仅构成司法程序意义上的证据，而不具有实体财产权利的意义，因而不被认为是一种财产，仅只是一种文件，它不具有可交换和可流通的特点，只能用来推论财产的某种法律状态。而财产形态单证化以后，这种单证作为证据的作用并未失去，同时因为它与实际财产构成同一财产，是法律意义上的财产或者是被法律所拟制的财产，可以直接用于流通和交换，还可以直接用来确认权利的移动和界定。例如，我们可以认为，承运人向托运人签发的提单就是提单项下货物的法律拟制财产。
因此，所谓财产形态单证化，就是指与特定财产构成同一财产的并且为法律所规定的单证本身。由此出发，对某些法律概念可作如下的修正：提单即为法律所拟制的单证化货物自身；房屋所有权证书即房屋的单证化形态；土地使用权证书是土地使用权的单证化形态等等。由此我们便建立了财产形态二元化认识模型。
三、财产形态单证化的意义和价值
首先，人类的商品交换行为，大致经历了三个不同形态的历史阶段：以物易物阶段；商品与货币交换阶段和单证交换阶段。单证交换即交换行为的证券化，这种趋势随着时代的发展而日益明显：电子货币、网上购物、票据交换、合同转让等等。此种交换的意义在于可以使资源得到最合理的分配，并快速实现财产本身的最大价值和最佳使用价值，从而达到节约资源、保护环境和生命、并尽量满足人们日益增长的物质与精神需要的目的。所以，我们往往在单证交换形态下看到这样的情形：参与商品交换的人们并非特定商品的终端用户，它们往往仅需要单证本身。而财产形态的单程证化便可满足这种需要。
其次，具体意义上的财产因交换的需要而移动，而这种移动是空间上的和物理上的，不仅移动缓慢和不方便，而且为移动它们又要耗费一定的财产（例如宝贵的能源）。而财产形态单证化之后，同一财产的移动便非常快速和容易，尤其在人类电子科技的支持下，这种财产的移动速度甚至可以光速实现和完成，更为重要的是可在最大程度上节约和保存能源，为人类的可持续发展奠定良好的基础。
第三，在法律上，有助于建立财产权利移动和界定的“双向运行”模式，使民法对财产关系的调整第一次具有了直观的和实际的意义，而不再是抽象的与不可捉摸的，以实现人们“在法律范围内使用和运行法律财产，在社会生活范围内使用和运行实际财产”的目标。例如，前述购买住房者在入住所购房屋之后，他购买该住房的初始目的（取得居住的便利）便已完全实现，因此，他便没有必要去办理房屋产权变更手续，这便是“在社会生活范围内使用运行实际财产”的 含义。假设他在居住之后有意图变卖此处房屋或以此处房屋抵押他人，他的身份就必须从单纯的居住者转变为对该房屋具有法律上的处分权的人。那么，他便必须先行办理房屋产权变更手续，获得“单证化形态的财产”后，方可以所持单证进行与房屋有关的买卖、抵押等民事行为，这便是“在法律范围内使用和运行法律财产”的含义。再例如：托运人将货物交付给承运人之后，承运人向托运人交付提单，在这种情况形下承运人获得了对实际财产的控制，而托运人则获得了对“单证化形态财产”的控制。那么，承运人只能“在实际上运输”该财产，而不能在任何法律意义上对财产进行处置。托运人在法律意义上使用和运行提单，可以将提单进行法律上的处分。这样一来，当买主欲获得被实际运输的货物时，就必须先进行“法律范围内的财产运行”，第一步以货款赎取提单，第二步以提单取得提单项下的货物。笔者认为：通过以上“双向运行”模式的交替实施，可以达到以下两个目的：1、准确界定动态权利；2、使权利实现快速而有效的移动。只有这样，才能证明和真正实现法律经济学的下列重要命题：任何贸易过程都是财产权利不断界定的过程。
第四、以上“双向运行”模式的建立，还有助于我们充分而理智的认识法律的社会作用和社会价值，弱化法律对社会关系的过分调整和控制，阻止法律对社会深部的渗透，防止法律成为社会发展和进步的异化物。法律虽然是财产关系的调整器，但它不是也不应该是唯一的调整器。过分强调法律对社会尤其是财产关系的调整作用，有使法律成为专制与腐败的工具的极大危险！最终会使人民陷入无视法律或者激烈反对法律的境地。
最后，财产形态单证化有助于人们充分地了解实际财产的价值、使用价值、品名、型号、种类、规格、质数量、生产者、包装要求和使用规范等等 。我们可以说，人们完全可以在不具备专业知识的情况下通过对“法律财产”的认识而认识单证项下的实际财产。另外，人类社会电子化时代的到来必然要求社会管理机构能更准确、更具体和更有效地对社会财产进行管理和调控，那么，如果这种管理和调控是针对具体的实际财产而实施的，电子科技的作用便是有限的，进而导致调控和管理的难度加大和法律资源的极大浪费。但是，如果这种管理和调控是通过电子手段对单证化财产实施的，那么，其管理和调控的准确、方便、快捷和有效便是不容置疑的。在这里，我们可以看到财产形态单证化在管理上的巨大价值。
综上所述，笔者认为，财产形态的单证化问题，是我国民法理论中的一个新问题，是对传统民法理论的尝试性变革与突破。为了为我国民法理论的研究提出新的视点和新的角度，笔者大胆提出上述看法，意在抛砖引玉，引起同好的切磋和探讨，并求教于大家。

2000-09-21
化学工业部 劳动部


化学工业部、劳动部关于化工企业申报国家级企业等荣誉称号考评安全条件的规定

1990年2月20日，化学工业部、劳动部

根据劳动部、国务院企业管理指导委员会劳安字（1989）5号文件精神，在化工部（88）化生字第369号文基础上，重新制定了《关于化工企业申报国家级企业等荣誉称号考评安全条件的规定》。今后，化工企业凡申报国家级企业（二级、一级、特级，以下同）和各种部级、部级以上先进荣誉称号及优质产品奖时，在安全问题上的考核，必须符合本规定。（化工部安全先进单位另有条件）
一、基本条件
化工企业（包括化学矿山、化工机械制造、化工基建施工单位）申报国家级企业及国家、部各种先进荣誉称号及优质产品奖时，安全基础工作必须符合下列条件。
1．安全管理机构、安全管理组织健全，有占职工总数3～5‰的专职安全管理人员。（国发〔79〕100号文规定）
2．安全生产各项规章制度健全，符合（87）化生字第1064号文件要求。
3．严格按国家有关规定管理锅炉、压力容器，定检率100％；对不合格的锅炉、压力容器必须有符合安全要求的处理措施。
4．三级安全教育率达100％；安全基础知识教育率达到省、部当年规定的要求。
5．生产、维修人员持安全作业证上岗率达100％。
二、否决条件
1．安全考核指标见附表（一）所示。
（1）凡小于或等于上述指标的可以升级或评为先进，超过上述指标的不能升级，也不能评为先进。
（2）死亡或重伤，只要有一项指标不具备，不能升级，即死亡和重伤必须同时都符合考核指标的才能升级或评为先进。
2．企业（包括生产、基建、化机、矿山）在升级考核年度和申报年度发生无伤亡人员的经济损失事故，一次事故直接经济损失（按事故类别专业规定）在50万元以上（含50万元）；或发生10万元以上（含10万元），50万元以下的经济损失事故二次以上（含二次）的，不能评为部、国家各种先进企业，更不能升为国家级企业。
三、符合下列条件之一者，经省、自治区、直辖市劳动安全卫生监察机构核实确定，出具证明，可以不影响升级。
1．不是发生在生产、工作岗位，确属偶然、并非管理不善的伤亡事故。
2．甲方企业暂时性派人到乙方企业帮助工作，发生伤亡事故，责任不属于甲方，应由乙方负责的伤亡事故。
四、由于本企业车船（客、货）发生交通事故，本单位为主要责任者，造成本企业人员伤亡，应列入对该单位的安全考核指标。
五、对于安全生产管理一直很好的企业，即自考核年向前推算五年，其五年的平均千人伤亡率低于或等于考核指标的，可将其考核年度和申报年度的千人死亡率、千人重伤率累计计算，取其平均值，凡平均值未超过规定指标的，可以评为国家级企业。
计算公式如下：
考核年度和申报年度累计平均千人死亡率＝（考核年度死亡职工人数＋申报年度死亡职工人数／考核年度平均职工人数＋申报年度平均职工人数）×1000‰
（千人重伤率计算公式相同）
所有千人死亡率、重伤率在计算时，小数点后一律不准四舍五入。
六、部级先进称号，在考核年度千人死亡率或重伤率超过考核指标时，可以自申报年起（含申报年）向前推算至上次事故的前一年为止，累计计算，取平均值小于或等于指标时，可以获部级先进称号（或部优产品）。
七、化工企业在申报国家级企业时，其安全考评指标须经当地劳动部门安全卫生监察机构和省加强企业管理领导小组、省级劳动安全卫生监察机构、省化工主管部门安全技术管理机构审核同意后报部。国家及部各种先进称号的安全考评指标，须经各省化工主管部门的安全技术管理机构审查。
八、企业申报国家级企业时，对安全基础工作和安全指标，将和其它指标一起，由部组织统一检查，不符合规定的，取消申报资格。申报化工部及部以上先进荣誉称号、优质产品奖时，按统一布署检查或抽查，不符合规定的取消申报资格。
九、已进入国家级的企业或已获得国家、部各种先进荣誉称号的企业，如果发生事故，由审批单位提出警告，限期整改，一年内仍达不到指标的撤销其国家级企业或国家、部先进企业称号。具体指标见附表（二）。受警告的企业，在限期整改期间，停止享受国家级（先进）企业的一切待遇；被撤销“称号”的企业，同时撤销该“称号”所享受的一切待遇。
十、如发现企业在申报时隐瞒事故或弄虚作假，立即取消申报资格，已命名的立即撤销其称号。
十一、各省、自治区、直辖市化工部门在考评省级企业、省级先进时，可参照本规定执行。
本规定自公布之日起生效，1989年的升级考评按本规定执行。原（88）化生字第369号、（89）化劳字第101号文同时作废。

附表（一）：化工企业升级（先进）安全考核指标
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| 级 |国 家 特 级|国 家 一 级|国 家 二 级|各种先进（包 |
|企 别| | | |括优质产品） |
| 业 |--------------|--------------|--------------|--------------|
| 类 |死 亡|重 伤|死 亡|重 伤|死 亡|重 伤|死 亡|重 伤|
| 别 |（‰）|（‰）|（‰）|（‰）|（‰）|（‰）|（‰）|（‰）|
|--------------------|------|------|------|------|------|------|------|------|
| 化工生产企业 | | | | | | | | |
|（包括基建施工单位）| 0 | 0.20 | 0.06 | 0.25 | 0.10 | 0.30 | 0.10 | 0.30 |
|--------------------|------|------|------|------|------|------|------|------|
| 化工机械制造企业 | 0 | 0.20 | 0 | 0.25 | 0 | 0.30 | 0 | 0.30 |
|--------------------|------|------|------|------|------|------|------|------|
| | 单纯采 |井上| 0.08 | 0.25 | 0.10 | 0.30 | 0.15 | 0.35 | 0.15 | 0.35 |
|化| |----|------|------|------|------|------|------|------|------|
| | 矿企业 |井下| 0.15 | 0.30 | 0.20 | 0.35 | 0.25 | 0.45 | 0.25 | 0.45 |
| |----------------|--------------------------------------------------------------|
|学| 矿、厂 |计算方法：（以二级为例） |
| | |千人死亡率＝（露天矿职工总数×0．15‰＋井下矿职工 |
| | | 总数×0．25‰＋化工企业职工总数× |
|矿| 联合企业 | 0．10‰）÷矿、厂联合企业总职工人数 |
| | |千人重伤率＝（露天矿职工总数×0．35‰＋井下矿职工 |
| | | 总数×0．45‰＋化工企业职工总数× |
|山| | 0．30‰）÷矿、厂联合企业总职工人数 |
| | | 特级、一级、先进企业的计算方法同上。 |
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附表（二）
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| 事 故 | 死 亡 （人） | 一次事故经济损失（万元） |
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| 企业| 独立核 |万人以上的| 独立核 | 万人以上的 |
|处罚 | 算单位 |联合企业 | 算单位 | 联合企业 |
|--------------------|----------|----------|----------|----------------|
| 警告（限期整改） | 1—2 | 3 | 10 | 50 |
|--------------------|----------|----------|----------|----------------|
| 撤 销 | 3 | 10 | 50 | 100 |
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