关于发布《上市公司临时公告格式指引第十八号：上市公司矿业权的取得、转让公告》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-22 21:48:24 浏览:9108
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关于发布《上市公司临时公告格式指引第十八号：上市公司矿业权的取得、转让公告》的通知
上海证券交易所
关于发布《上市公司临时公告格式指引第十八号：上市公司矿业权的取得、转让公告》的通知
各上市公司：
为进一步规范上市公司信息披露行为，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本所制定了《上市公司临时公告格式指引第十八号：上市公司矿业权的取得、转让公告》，现予以发布，请自即日起遵照执行。
特此通知。
附件：上市公司临时公告格式指引第十八号：上市公司矿业权的取得、转让公告
上海证券交易所
二○○八年八月二十六日
附件
上市公司矿业权的取得、转让公告
上市公司临时公告格式指引第十八号：
为规范上市公司矿业权（含探矿权和采矿权）的取得和转让（含“出让”与“受让”）信息披露行为，制定本格式指引。
一、一般规定
（一）上市公司新设取得、受让或者出让矿业权(含拟设立以矿业权为主要出资形式的合资公司)、拟收购或出售其主要资产为矿业权的其他公司股权，如已达到本所上市规则所规定的信息披露标准，除应遵守本所上市规则、《上市公司收购、出售资产及债务重组公告格式指引》、《对外投资公告格式指引》等规范性文件的要求外，还应按本格式指引履行信息披露义务，披露矿业权的具体情况。
本所如认为必要，上市公司其他涉及矿业权的信息披露行为，也应参照遵守本格式指引。
（二）上市公司董事会应勤勉尽责，认真核实根据本格式指引应予披露的事项，独立董事在必要时可聘请专业机构进行审核。
（三）上市公司不能按本格式指引核实相关事项、履行信息披露义务的，应慎重考虑是否签署有关协议，相关知情人员应遵守保密义务；如有关事项提前泄露，应及时发布提示公告并申请停牌。
二、矿业权的取得与转让
（一）上市公司新设取得矿业权的，应披露如下事项：
1、矿业权的取得方式（如申请设立或者招拍挂设立）。
2、是否按照有关规定履行了招标挂牌程序。
3、是否已取得国土资源主管部门颁发的许可证（如勘查许可证或采矿许可证）。
4、拟取得的矿业权的资源开采是否已取得必要的项目审批、环保审批和安全生产许可。
（二）转让矿业权的，应披露如下事项：
1、出让人是否已取得合法的矿业权证书（如勘查许可证或采矿许可证）。
2、转让的矿业权是否已按国家有关规定缴纳相关费用（如探矿权使用费、探矿权价款、采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费、资源税等）。
3、拟转让的矿业权权属转移需履行的程序。
4、矿业权转让是否已取得国土资源主管部门的同意并办理了登记手续。
5、拟转让的矿业权是否存在质押等权利限制或者诉讼等权利争议情况。
6、拟转让的矿业权的资源开采是否已取得必要的项目审批、环保审批和安全生产许可。
7、国有矿山企业出让矿业权的，是否取得国有资产管理部门同意出让矿业权的批准文件。
（三）上市公司拟收购或出售其主要资产为矿业权的其他公司股权的，应参照前述第（二）款的规定披露矿业权的权属情况以及有权部门的审批情况。
三、矿业权价值、作价依据、作价方法、价款支付方法和评估确认
（一）上市公司应按行业通行标准披露取得或者转让的矿业权的勘查面积或者矿区面积、资源储量（应至少披露“可采储量”）、生产规模、矿业权有效存续年限等据以说明矿业权价值的因素，并在公告中说明各专业术语的具体含义。
（二）上市公司应结合公司水、电、开发技术等生产配套条件，披露相关矿产产业化的预期达产时间、生产规模、投资收益率等事项。上市公司为矿业权出让人的，可向本所申请不披露本款规定事项。
（三）上市公司应明确披露取得或者转让的矿业权的作价依据、作价方法和价款支付方法。
（四）转让上市公司矿业权的，应聘请具有资质的矿业权评估机构评估，披露评估方法和评估结果；涉及国家出资形成的矿业权的，应根据有关规定提供国土资源主管部门对评估结果备案或者确认的证明文件。
四、矿业权享有人的勘探、开发资质、准入条件
（一）上市公司应披露是否已取得矿业权开发利用所需要的资质条件、是否符合国家关于特定矿种的行业准入条件（如铅锌、铜、铝、锡等）。上市公司为矿业权出让人的，可不披露本事项。
（二）上市公司尚不具备勘探开采资质或者不符合行业进入条件的，应说明拟采取的解决办法以及预计可具备相关资质条件的时间。
五、法律意见书
上市公司应就其矿业权的取得或者转让事项提供专项法律意见书，法律意见书除应核实取得或者转让行为所涉及的一般法律事项外，还应逐一核实如下事项，并就矿业权的取得或者转让行为是否合法有效发表结论性意见：
（一）交易主体是否已具有矿业权的权属证书，相关矿业权是否存在权利限制或者权利争议情况。
（二）矿业权的取得或者转让是否已获得国土资源主管部门、国有资产管理部门（如需要）、项目审批部门（如需要）、环保审批部门（如需要）、安全生产管理部门（如需要）的同意；如未取得，办理相关登记、备案或者审批手续是否存在法律障碍。
（三）矿业权是否已经具有资质的矿业权评估机构评估，是否已按有关法律法规要求由国土资源主管部门备案或者确认，相关评估报告是否仍处于有效期内。
（四）上市公司为矿业权取得人或者受让人的，是否具备开采利用矿业权所涉特定矿种的资质，是否符合其行业准入条件。
六、其他
（一）特别提示
上市公司在发布矿业权的取得或者转让公告时，应做特别提示，内容应至少包括：
1、矿业权权属及其限制或者争议情况。
2、矿业权取得或者转让行为以及矿产开发项目的登记、备案或者批准情况。
3、矿业权的价值和开发效益的不确定性（上市公司为矿业权出让人的，可向本所申请不做本项提示）。
4、矿产开采的生产条件是否具备、预期生产规模和达产时间。
（二）进展公告
上市公司应就矿业权的取得、转让进展情况、矿业权所涉矿产的储量变化、权利展期等重大事项及时发布进展公告。
（三）境外矿业权的取得和转让
上市公司取得或者转让境外矿业权的，应参照执行本格式指引，同时应提供有效法律文件，说明并披露该等取得或者受让行为是否符合矿产所在地的外资管理、行业管理等法律规定。
七、备查文件
（一）矿业权新设取得的申请文件或者转让合同；
（二）矿业权的权属证书；
（三）矿业权的评估报告及其确认或者备案的证明文件；
（四）资产评估机构的矿业权评估资质文件；
（五）法律意见书；
（六）矿产资源勘查报告或者储量文件；
（七）矿产开采项目可行性报告和批准文件、环保审批文件、安全生产许可文件、国资备案或者审批文件。
广州市聘用离退休人员管理办法
广东省广州市政府
广州市聘用离退休人员管理办法
广州市政府
第一条 为加强离退休人员受聘再工作的管理，保证聘用者和受聘者的合法权益，根据国家有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的机关、事业、社会团体、企业（包括外商投资企业）单位、个体工商户和离退休人员。
第三条 市退休职工管理委员会（以下简称市退管委）负责退休人员待聘登记、介绍聘用、信息服务等工作。
第四条 凡身体健康，具有一技之长或有一定劳动能力的离退休人员，均可依本办法接受聘用。
第五条 聘用单位和受聘人员必须签订聘用合同，并按隶属关系到市退管委或县级市退管委办理聘用登记手续。
第六条 聘用合同必须有聘用期限（一般在一年内）、工作（劳动）时间、工种、工资待遇、违约责任等条款。
聘用合同一式三份：受聘人员、聘用单位各执一份，报退管委备案一份。
聘用合同由市退管委统一印制。
第七条 聘用合同期满需继续留用的，应续签聘用合同，并重新办理聘用登记手续。
第八条 聘用单位对受聘人员应以安排技术性、指导性工作为主，不得安排其直接从事特种作业（电工除外）、特别繁重体力劳动、高空及其他直接危害身体健康的工作。
第九条 聘用单位应加强劳动安全保护工作，保障受聘人员的安全和健康。如发生因工伤亡事故，聘用单位应按有关规定负责调查、报告、分析、统计。
第十条 离退休人员受聘再工作期间，其离退休费（包括各项补贴）、医药费、非因工死亡丧葬费和救济费以及其他保险福利待遇，均由原工作单位负责发给。
受聘期间因工伤残、死亡的，其医疗费、护理费、补助费、丧葬费、抚恤费等项劳动保险待遇，由聘用单位按现行职工因工伤亡的有关规定负担全部费用。
第十一条 聘用单位招用离退休人员，应按分管权限，向市、县级市退管委缴纳退管服务费用。收费标准，由市劳动局会市物价局制定。
退管服务费主要用于退休人员集体福利事业和管理人员经费，专款专用，并接受财政部门监督。
第十二条 离退休人员受聘从事退管、街道管理、治安巡逻、市容卫生等社会公益性工作的，聘用单位可免交退管活动费，但应按规定办理聘用登记手续。
第十三条 凡有下列行为之一的，由劳动监察机构按以下规定处罚：
（一）违反本办法第五条规定，不签订聘用合同或不办理聘用登记手续的，责令补办手续，并对聘用单位处以500元以上1000元以下罚款。
（二）违反本办法第十条规定，不按规定发给有关费用的，责令限期补发，并对单位处以1000元以上2000元以下罚款。
（三）违反本办法第十一条规定，不按时缴纳退管服务费的，责令限期补交，并对单位每逾期一日按应缴退管服务费总额加收2％的滞纳金。
第十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可按《行政诉讼法》和《行政复议条例》有关规定申请复议或提起诉讼。
第十五条 本办法自1995年7月1日起施行。过去市有关聘用离退休人员的规定，如与本办法不一致的，按本办法执行。
1995年7月1日
凯光工贸公司与上海捷仪经贸有限公司等侵害商业秘密纠纷上诉案
唐青林
一、案件来源
上海市第二中级人民法院（2004）沪二中民五（知）初字第245号、上海市高级人民法院（2005）沪高民三（知）终字第74号判决书。
二、案件要旨
除常见的产品配方、设计图纸、客户名单等信息外，权利人所有的工艺、信息的特色组合、基于他人商业秘密之上的新的技术成果或创新、产品研发的数据、活动策划文案等有关文件以及在有合作、业务关系的第三人手中所掌握的权利人信息等也属于权利人的商业秘密。权利人应加强对商业秘密的管理、保护工作，避免遗漏。
三、基本案情
2003年4月24日，原告凯光工贸公司与被告陈某签订《劳动合同》一份，约定陈某在原告处从事销售工作，担任业务经理职务。2003年8月，凯光工贸公司与被告谈某签订《劳动合同》一份，聘用谈某在原告处从事销售工作，担任业务代表职务。之后，原告与被告陈某、谈某均又签订了一份《劳动合同》补充条款，约定两被告在为原告服务期间，不得在其它同行业兼职，不得向同行业竞争对手披露原告的商业秘密，具体包括原告的采购和销售的一切档案、文件、资料等。2003年原告与凯世国际有限公司、凯世光电科技有限公司共同在中国国际全印展、2003国际线路板及电子组装展览会等会刊上刊登印刷光源的广告。
2003年4月至2004年3月期间，在原告凯光工贸公司主张被告陈某掌握的38家客户名单中，原告有交易记录的为24家，无交易记录的为12家，其余2家于2004年4月后发生过交易。
2004年2月、3月间，谈某、陈某陆续从凯光工贸公司处离职。同年6月1日，被告捷仪公司与被告陈某签订了《劳动合同》，聘任陈某为部门经理。
2004年6月18日，凯光工贸公司委托代理人吉某在“中国上海国际广告、印刷、包装、造纸工业博览会”7435号展台取得被告捷仪公司广告宣传资料两份，上海市静安区公证处对于上述过程进行了公证。
后原告凯光工贸公司认为被告陈某、谈某和捷仪公司共同侵犯其商业秘密，向上海市第二中级人民法院起诉。请求法院判令：三被告停止侵害原告的商业秘密，包括停止使用并销毁与原告相近似的宣传资料；三被告在《新民晚报》、《印刷经理人》杂志上刊登道歉启事；三被告赔偿原告经济损失人民币6万元；三被告赔偿原告律师费5千元、公证费2千元及其它因维权的合理支出。
根据原告凯光工贸公司的申请，上海市二中院对被告捷仪公司2004年2月至10月期间销售印刷光源的增值税专用发票进行证据保全。在被告捷仪公司增值税专用发票中，有3家客户与原告主张保护的客户相同。被告捷仪公司分别于2004年2月11日、2月25日、5月24日与该3家客户进行印刷光源产品的交易。
四、法院审理
上海市二中院院认为：原告凯光工贸公司主张被告陈某、谈某、捷仪公司共同侵犯其商业秘密，应举证证明其主张的客户名单构成商业秘密，被告陈某、谈某向被告捷仪公司披露了其商业秘密，且被告捷仪公司使用了该商业秘密。只有在上述条件同时满足时，原告主张三被告构成商业秘密侵权才能成立。根据原、被告各方提供的证据，被告陈某于2004年3月从原告公司离职后，直至2004年6月才进入被告捷仪公司工作。而被告谈某于2004年2月从原告公司离职后没有到被告捷仪公司工作。虽然被告捷仪公司的销售发票中有3家客户与原告主张的客户相同，但该3家客户在被告陈某进入被告捷仪公司之前已经与被告捷仪公司发生业务往来。因此，被告陈某在进入捷仪公司后并未向其披露该3家客户名单。由于原告未提供充足的证据证明被告谈某进入被告捷仪公司工作的事实，也没有提供证据证明被告谈某向被告捷仪公司披露客户名单的事实，故根据现有证据，也不能认定被告谈某向被告捷仪公司披露该3家客户名单。据此，原告主张被告陈某、谈某向被告捷仪公司披露其客户名单，且被告捷仪公司使用该客户名单，无事实依据，不予支持。
鉴于被告陈某、谈某未向被告捷仪公司披露原告主张的客户名单，因此原告主张的38家客户名单是否构成商业秘密已无必要认定。至于原告认为其销售策略也构成商业秘密，法院认为，企业为宣传其产品在展销会上向客户派送宣传资料是一种公知的营销手段，并不具有新颖性和保密性，故该销售策略不构成商业秘密。据此，法院最后判决驳回了原告的诉讼请求。案件受理费、财产保全费亦由原告凯光工贸公司负担。
判决后，凯光工贸公司不服，向上海市高院提出上诉。其上诉理由主要是：证据“参展报名表”和“劳动合同”证明被上诉人陈某泄漏了上诉人的商业秘密，被上诉人陈某、捷仪公司构成对上诉人的侵权；一审判决认为被上诉人捷仪公司与上诉人相同的3家客户只进行了3笔交易不当，应该是11笔交易。被告捷仪公司、陈某、谈某则都同意一审判决。
上海市高院经审理后认为，原审判决认定的基本事实属实。
上诉人诉称：“参展报名表”和“劳动合同”证明被上诉人陈某泄漏了上诉人的商业秘密，构成对上诉人的侵权。但经查，“参展报名表”的内容是有关被上诉人捷仪公司于2004年8月16日填写的要求参加第六届北京国际印刷技术展览会的报名表；联系人为陈某，职务为总经理。该表只能反映2004年8月16日陈某已经在被上诉人捷仪公司处工作和任职的事实。陈某于2004年6月到被上诉人捷仪公司工作，联系有关的参展事宜是其正常的工作内容。该“参展报名表”不能反映陈某泄漏了上诉人的商业秘密。其所称“劳动合同”则是指被上诉人捷仪公司与陈某于2004年6月1日签订了劳动合同，仅反映了陈某自签订合同之日起成为了被上诉人捷仪公司的员工。也不能反映陈某泄漏了上诉人的商业秘密。而本案其他有关证据也不能充分证明上诉人的这一上诉理由。
上诉人诉称：被上诉人捷仪公司并非仅同与上诉人相同的3家客户进行了3笔交易，而应该是11笔交易。经查，根据上诉人提供的相关证据，证明被上诉人捷仪公司在2004年2月至9月期间，与上诉人相同的3家客户共进行了11笔交易。但在被上诉人陈某至被上诉人捷仪公司工作之前，即2004年2月至5月间，捷仪公司已经与该3家进行了4笔交易。一审判决关于“被告捷仪公司分别于2004年2月11日、2月25日、5月24日与该3家客户进行印刷光源的交易”的表述，反映了被上诉人陈某到捷仪公司工作之前，捷仪公司与该3家客户已经有过交易了。该表述并未认定被上诉人捷仪公司与上诉人相同的3家客户进行的交易数额是3笔，也未否定该11笔的交易数额。
综上，上诉人认为被上诉人捷仪公司等共同侵犯了其商业秘密，但未能充分举证予以证明。一审判决不支持上诉人的诉讼请求并无不当。最终，北京市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。
五、律师点评
本案中，原告凯光工贸公司曾主张其销售策略构成商业秘密，但最终被法院以其销售策略仅是通过在展销会上向客户派送宣传资料的做法，不具有新颖性、保密性为由驳回了该诉讼请求。原告的败诉，归根结底，还是由于对自己的商业秘密范围的认识不清所致。在前面的案例中，我们已经探讨过传统上可归入商业秘密范围的有关信息，那么，借由本案，我们来探讨一下除常见的产品配方、设计图纸、客户名单等信息外，还有哪些可构成商业秘密的信息经常会被权利人所忽略。
（一）工艺、信息的特色组合。根据《江苏省高级人民法院关于审理商业秘密案件有关问题的意见》第八条规定：“利用公知信息形成的特色组合，作为整体可以获得商业秘密保护。”可知，有时几个不同的设备、技术信息，就单个的设备、技术而言是属于公知范畴的，但一旦经过了权利人对上述设备、技术的特殊组合、改造，即可产生新的工艺和先进的操作方法。此时，作为整体的这一技术诀窍、操作流程就可能成为专属于权利人的商业秘密。
（二）基于他人商业秘密之上的新的技术成果或创新。在公开市场上买到的机器、设备等不是商业秘密，行为人通过对该机器、设备进行拆解、分析后（即反向工程）所掌握的信息也可为自己所用。而经过了行为人对该机器、设备的技术改进，使其具有更多的用途或更高的效率时，此种新的技术成果或创新就成为了专属于行为人的商业秘密。
（三）产品研发的数据、活动策划文案等有关文件。许多企业对自己在产品研发过程中所产生的实验数据、设计图纸，或对还未成形的活动策划文案等不是很在意，但往往将这些数据一经汇总，或是将活动文案进一步细化即可成为为企业创造出巨大的经济效益的商业秘密。
（四）在有合作、业务关系的第三人手中所掌握的权利人信息。企业在生产、经营过程中，经常需要与会计、银行、律师等第三方进行合作，在这个过程中就很容易将企业的生产经营状况、产品技术信息等泄露出去，若是未与该第三方签订保密协议或未能收集好与其合作中的有关证据，企业很有可能被对方获取了自己的商业秘密还无法举证证明。
（五）企业内部的有关文件。与企业各种生产、经营活动有关联的文件，如购销计划、供应商名单、销售策略、会计财务报表等，其上所含有的许多信息对于企业的经营、在市场上竞争优势的保持等都有着很大的作用。若是上述文件未被作为商业秘密加以保护，被竞争对手轻易知悉，对企业的打击一定会是巨大的。
除上述易被忽略的商业秘密外，企业还应注意开发的新产品未投入市场前也属于商业秘密（特别是服装设计文案、产品包装等），而对于在经济交往中获得的来自于第三方的商业秘密信息，企业也是负有保密义务的。综上所述，在经营、管理过程中，企业要时刻注意对自己商业秘密的收集、管理和控制，防止被他人轻易获得。
编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。
